employee from 01.01.2020 until now
The legal aspects of seizure of cryptocurrencies and other digital financial assets are studied. A detailed analysis of the current legal framework regulating the treatment of digital assets is performed. Cases from the practice of law enforcement agencies on the seizure of cryptocurrencies undertaken by internal affairs bodies are considered. The main problematic issues are highlighted; directions for their solution are outlined.
digital financial assets, cryptocurrency, seizure, law enforcement, investigator
Развитие рынка цифровых активов открывает перед правоохранительными органами как новые перспективы, так и серьезные вызовы. Освоение механизмов приостановления операций, наложения ареста и конфискации активов в цифровой среде становится ключевым фактором для обеспечения правопорядка и безопасности в государстве.
7 апреля 2022 г. Михаил Владимирович Мишустин выступил перед депутатами Государственной Думы, выразив позицию относительно криптовалют. Он подчеркнул, что криптоактивы представляют собой не просто финансовый инструмент, требующий осторожного подхода. Правительство нацелено на детальную проработку законодательной базы, чтобы охватить все значимые характеристики, присущие криптовалютам, и не рассматривает их исключительно как расчетное средство или валюту. М. В. Мишустин акцентировал внимание на том, что законодательные меры должны учитывать высокую динамику крипторынка и его возможное воздействие на финансовую систему [1].
В соответствии со ст. 1 Федерального закона от 31 июля 2020 г. № 259-фЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закона) [2] цифровыми финансовыми активами признаются цифровые права, включающие денежные требования, возможность осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам, права участия в капитале непубличного акционерного общества, право требовать передачи эмиссионных ценных бумаг, которые предусмотрены решением о выпуске цифровых финансовых активов выпуск, учет и обращение которых возможны только путем внесения (изменения) записей в информационную систему на основе распределенного реестра, а также в иные информационные системы.
В уголовном судопроизводстве отмечается разносторонний подход по отношению к криптовалюте и цифровым активам.
Криптовалюта фигурирует в нескольких категориях дел, где-то являясь непосредственно целью (мошенничество), а где-то средством, промежуточным звеном (отмывание денег, оборот наркотических средств).
В ч. 2 ст. 115 УПК РФ указано, что наложение ареста на имущество состоит в запрете, адресованном собственнику или владельцу имущества, распоряжаться и в необходимых случаях пользоваться им, а также в изъятии имущества и передаче его на хранение.
Таким образом, наложение ареста на имущество возможно путем прямого запрета, адресованного собственнику или владельцу имущества, распоряжаться и в необходимых случаях пользоваться или полное изъятие и передача на хранение.
Рассмотрим варианты наложения ареста на цифровые финансовые активы, цифровую валюту, хранящуюся на «горячем» кошельке.
В случае запрета, адресованного собственнику или владельцу имущества, распоряжаться и, в необходимых случаях, пользоваться, нельзя гарантировано быть уверенным в отсутствии доступа к криптокошельку у его владельца или третьего лица, обладающего приватным и публичным ключом. Применимо к рассматриваемой ситуации третьи лица, располагая доступом к криптокошельку, смогут осуществлять всевозможные операции, что сделает запрет неэффективным.
В данном случае установить связь между определенным индивидом и переводом цифровых финансовых активов, а также цифровой валюты с его кошелька, представляется практически невозможным. В ситуации конфискации имущества с последующим его передачей правоохранительным органам, требуется создание специального кошелька для приема цифровых финансовых активов и цифровой валюты. Этот кошелек должен быть мультивалютным, обеспечивая поддержку максимального спектра разнообразных цифровых финансовых активов и видов цифровой валюты.
Необходимо рассматривать возможность ареста самих цифровых финансовых активов, цифровой валюты, выпущенных в Российской национальной доменной зоне или с использованием комплексов программно-аппаратных средств, информационных систем, технические средства которых размещены на территории Российской Федерации, или выпущенных в иностранной доменной зоне, или с использованием комплексов программно-аппаратных средств, информационных систем, технические средства которых размещены на территории иностранного государства.
Такой вариант ареста цифровых финансовых активов, цифровой валюты на данный момент не представляется возможным ввиду отсутствия должного законодательного регулирования и взаимодействия между странами, при этом в случае разработки единого международного стандарта указанный способ будет наиболее эффективным.
На сегодняшний день, процедура наложения ареста на криптовалютное имущество представляет собой многообразие методов. Перед законодателем стоит задача выбора модели регулирования этого процесса, что в конечном итоге определит его процедурную природу. Предполагается, что эта модель будет прежде всего зависеть от вида кошелька, на котором хранится криптовалюта. Таким образом, законодатель должен принять решение о том, какую систему регулирования он выберет для наложения ареста на криптовалютные активы, взвешивая различные аспекты и особенности хранения цифровых активов.
Развитие механизма приостановления операций (замораживания), наложения ареста и конфискации криптовалют и других цифровых активов представляется несколькими путями.
1. Для наложения ареста на криптовалюту будут применяться общие положения, предусмотренные ст. 115 УПК РФ, а в случае гражданско-правовых отношений — ст. 140 ГПК РФ. Законодатель не предусматривает существенных изменений в УПК РФ, касающихся данной проблематики. Следователь представит в суд ходатайство о наложении ареста на криптовалюту, и суд рассмотрит его аналогично другим видам имущества.
Такой подход, хотя и действующий, кажется малоэффективным. Генеральная прокуратура Российской Федерации, МВД России и другие ведомства выступают за установление специального порядка наложения ареста на криптовалюты. Более того, данный подход игнорирует разнообразие видов криптовалют. Например, для «холодных» кошельков арест носителя проводится по общим правилам ст. 115 УПК РФ, что гарантирует сохранность валюты. Однако этот метод не подходит для «горячих» кошельков, где оборот криптовалюты может осуществляться дистанционно с любого устройства, не зависимо от носителя.
2. Процедура наложения ареста на криптовалюту отражает схожесть с аналогичным воздействием на ценные бумаги, где ст. 116 УПК РФ применяется в соответствии с общими правилами, хотя существуют особенности, связанные с динамичной природой криптовалютного рынка. Высокая волатильность криптовалюты исключает возможность применения стандартных подходов, требуя дополнительных мер для учета колебаний стоимости актива в процессе. Установление относимости к конкретному лицу также оказывается вызовом, особенно при учете различных форм хранения, включая направление на специальный счет. Однако, следует отметить, что данный подход не учитывает полностью сценарии ареста криптовалюты, размещенной на децентрализованных биржах, где регистрация аккаунта не требуется, требуя тщательного рассмотрения и разработки новых методов для эффективного воздействия на такие активы.
3. Создание отдельной нормы, связанной с приостановлением операций (замораживанием), наложением ареста и конфискации криптовалют и других цифровых активов, с указанием конкретного способа, применимого к той или иной ситуации. Например, рассмотрев ходатайство следователя о наложении ареста криптовалюты И. И. Иванова, содержащейся на холодном кошельке, суд постановил провести арест путем изъятия криптокошелька или оставления криптомонет обвиняемого в том же криптокошельке, но с обязательным изменением приватного ключа. В случае нахождения валюты на горячем кошельке суд может обязать компетентные органы провести заморозку (блокировку) виртуальных активов. Реализация такого пути возможна только после законодательного определения статуса криптовалюты. В данном случае способ изъятия и приостановления операций будет зависеть от криминалистических особенностей хранения криптовалют и цифровых активов. При этом добровольная выдача криптовалюты будет реализовываться по общим правилам, равнозначно выдаче подозреваемым похищенного имущества.
Вопросу хранения криптовалют и цифровых активов следует уделить отдельное внимание. Судебно-следственная практика многообразна, так, отмечают следующие случаи:
1) добровольная конвертация криптовалюты подозреваемым в рубли и размещении на банковском счете, на который в последующем накладывается арест и по общим правилам определяется хранение;
2) изъятие криптовалюты на аппаратный кошелек; изъятие физического носителя (аппаратный кошелек, компьютер, ноутбук, смартфон, запоминающее устройство HDD, бумажный кошелек); перевод криптовалюты из криптокошелька обвиняемого на подконтрольный правоохранительным органам криптокошелек с последующим осмотром и приобщением к уголовному делу. В данном случае порядок хранения определяется положениями ст. 82 УПК РФ;
3) направление требования о заморозке (блокировке) виртуальных активов, определяется по общим положениям наложения ареста на имущества ч. 7 ст. 115 УПК РФ.
Таким образом, возможным вариантом хранения может выступать конвертация криптовалюты в рубли по курсу на день перевода. При этом процедура перевода средств из криптовалюты в денежную единицу Российской Федерации предполагает совершение ряда действий, регламентировать которые необходимо на законодательном уровне. Другим способом хранения может стать создание криптокошелька, на который переводится криптовалюта, в данном случае ответственность за сохранность несет лицо или ведомство, принявшие решение о таком способе хранения. Обеспечить хранение возможно путем перевода средств (по курсу на день перевода) с криптовалютного счета на бирже в сети Интернет на банковский счет с последующим наложением ареста на указанные средства. Наиболее оптимальным и безопасным вариантом хранения является создание единой специализированной государственной организации федерального уровня для решения вопросов хранения виртуальных активов или соответствующего ведомственного управления (управление по контролю оборота цифровых активов Федерального казначейства).
Рассмотрев судебно-следственную практику и правовую регламентацию приостановления операций (замораживание), наложения ареста и конфискации криптовалют и других цифровых активов, можно выделить следующий правоприменительный механизм, действующий в настоящее время.
1. Устанавливается назначение криптовалюты и цифровых активов (предмет, способ, вещественное доказательство и т. д.). Назначение может быть установлено как путем проведения первоначальных следственных действий (принятие заявления, опрос, осмотр), так и в ходе последующего этапа расследования (допрос, обыск, выемка).
2. В зависимости от назначения криптовалюты и цифровых активов определяется способ хранения (на личном компьютере, планшете, смартфоне, съемном носителе, криптокошельке, веб-сервисе или бирже, бумажном носителе). Способ хранения криптовалюты и цифровых активов устанавливается путем проведения оперативно-розыскных мероприятий и истребования сведений у поставщиков (провайдеров) услуг виртуальных активов (криптобиржи, обменники, в том числе в открытых источниках обозревателей блокчейна — www.blockchain.com).
3. Определив способ хранения криптовалюты и цифровых активов, рассматривается способ изъятия или приостановления, блокировки (заморозки) криптовалюты и цифровых активов. Решение о способе изъятия и блокировке напрямую зависит от установленных в ходе оперативно-разыскных мероприятий и следственных действий сведений.
Так, в случае добровольной выдачи возможно провести выемку криптовалюты; в случае принудительной выдачи провести обыск, направленный на обнаружение и изъятие; при нахождении криптовалюты на онлайн-сервере направить соответствующее требование о блокировке. Особое внимание следует уделить международной практики, в которой при направлении требования об аресте, предполагается использование термина «заморозка» или приостановления операций с подозрительными криптоактивами, использование данной терминологии в российской правовой системе не требуется. Заморозка активов на криптобиржах, по-прежнему, возможна только на основании обоснованного ходатайства в адрес руководства криптовалютной биржи, в частности CЕO AML.
Легальные биржи не заинтересованы в обороте криптовалюты с признаками криминального происхождения и исполняют просьбы российских органов правопорядка. При переводе постановления суда на английский язык (язык международного общения) следует избегать формулировок о наложении ареста на имущество. Международная практика свидетельствует об исполнении криптобиржами следующего документа «TEMPORARY RESTRAINING ORDER FREEZING ASSETS», в котором отдельно указывается установленное судом правовое требование о замораживании активов, необходимое для предотвращения растрачивание или перевода этих активов из-под юрисдикции Суда, вынесшего такое решение.
Столкнувшись с проблемой санкционных ограничений международного масштаба, возможным выходом становится направление запроса, например, от организаций международного сотрудничества (АСЕАНАПОЛ, ОДКБ, ШОС, БРИКС), при этом следует указывать на трансграничный характер платежей.
4. Для последующей реализации изъятия или приостановления, блокировки (заморозки) криптовалюты и цифровых активов необходимо определить и провести соответствующие правовые действия. В ходе добровольной выдачи криптовалюты и цифровых активов составляется постановление о производстве выемки. В случае перевода криптовалюты на криптокошелек правоохранительных органов или аппаратный криптокошелек в обязательном порядке привлекается специалист, в протоколе выемки делается соответствующая отметка и описание процесса изъятия. Данный способ весьма спорный, потому как ст. 183 УПК РФ в настоящее время не предусматривает изъятия информации (цифровых сведений). Спецификой криптовалюты является то, что в случае представления доказательственного значения будет достаточно постановления следователя, а в случае изъятия криптовалюты как информации о вкладах и счетах необходимо судебное решение. При принудительном изъятии криптовалюты и цифровых активов необходимо руководствоваться положениями ст. 115 УПК РФ. Следователю необходимо ходатайствовать перед судом о наложении ареста на криптовалюту и цифровые активы. В постановлении следователю необходимо отразить установленные особенности: назначение, хранение, способ изъятия и блокировки (заморозки) криптовалюты и цифровых активов. Учитывая указанные следователем обстоятельства, суд принимает решение о наложении ареста на криптовалюту и цифровые активы с последующим изъятием путем производства выемки или обыска (в случае хранения криптовалюты на физических носителях) либо обязывает поставщиков (провайдеров) услуг виртуальных активов осуществить блокировку (заморозку), перевод криптовалюты и цифровых активов (в случае хранения криптовалюты на онлайн-сервере) путем направления следователем соответствующего решения суда поставщикам услуг виртуальных активов.
Действующий в настоящие время правоприменительный механизм приостановления операций (замораживания), наложения ареста и конфискации криптовалют и других цифровых активов не регулирует в должной мере возникающие гражданско-правовые споры, уголовно-правовые и процессуальные правоотношения, возникающие в ходе судопроизводства, требует детальной законодательной разработки с последующей апробацией и внедрением в правоприменительную практику.
Для разрешения вопросов нормативно-правового регулирования и правоприменительной деятельности механизма приостановления операций (замораживания), наложения ареста и конфискации криптовалют и других цифровых активов необходимо:
1) законодательно определить статус криптовалюты с целью последующего отождествления в гражданском, административном и уголовном судопроизводстве;
2) разработать соответствующие изменения в уголовном, гражданском и административном процессе, которые позволят реализовать необходимые для ареста меры. К примеру, внести изменение в ч. 1 ст. 183 УПК РФ, определив, что при необходимости изъятия определенных предметов, документов, информации, содержащейся на цифровых носителях и цифровых активах, имеющих значение для уголовного дела, и если точно известно, где и у кого они находятся, производится их выемка. В ч. 3 ст. 183 УПК РФ «выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, «цифровых активов»... производится на основании судебного решения...»;
3) законодательно регламентировать наложение судом ареста на криптовалюту и цифровые активы, указав обязательные обстоятельства, подлежащие установлению для рассмотрения данного вопроса. К примеру, добавить в ст. 115 УПК РФ п. 10 следующего содержания: «При наложении ареста на цифровые активы судом учитывается назначение и нахождение цифровых активов, а также способ последующей блокировки, приостановления, извлечения и их конфискации»;
4) законодательно определить хранение изъятой из оборота криптовалюты и цифровых активов, установив ответственность за органом, принявшим решение. Создать единую специализированную государственную организацию федерального уровня для решения вопросов хранения виртуальных активов или соответствующее ведомственное управление (управление по контролю оборота цифровых активов Федерального казначейства).
Указанные меры поспособствуют выработке единого правового механизма, регулирующего приостановление операций (заморозку), наложения ареста и конфискации криптовалют и других цифровых активов в Российской Федерации.
1. Tutynin I. B., Himicheva O. V. Primenenie mer ugolovno-processual'nogo prinuzhdeniya pri rassledovanii prestupleniy, sovershennyh s ispol'zovaniem kriptovalyuty: monogr. M. : Yurlitinform, 2022.
2. Ugolovno-processual'nyy kodeks Rossiyskoy Federacii: prinyat Gosudarstvennoy Dumoy 22 noyabrya 2001 g.: odobren Sovetom Federacii 5 dekabrya 2001 g. (red. ot 11 avgusta 2023 g.) // SPS «Konsul'tantPlyus».
3. Oficial'nyy portal sudov obschey yurisdikcii goroda Moskvy // URL://http://mos-gorsud.ru.
4. Resheniya sudov obschey yurisdikcii // URL://http://sudebnyeresheniya.rf.
5. Statistika i analitika MVD Rossii // URL://http://mvd.rf/dejatelnost/statistics.
